券商财富管理业务加速向买方投顾模式转型

2026年10月，据华尔街见闻报道，券商财富管理业务正迎来“招行时刻”，效仿招商银行经验，从“卖方逻辑”转向“买方逻辑”。具体表现为考核指标调整：普遍降低开户、交易量等流量指标权重，增加客户收益、AUM净新增、留存率等存量指标。转型同时涉及投顾人才建设、产品货架与组织架构调整。投顾人才方面，华福证券投顾人数超1200人，广发证券持证投顾近5000人，国信证券近4000人。组织架构方面，西南证券、山西证券、申万宏源等券商均在调整架构并完善研究与投顾的协同机制。目前该转型仍在推进过程中，行业整体处于从“走量”向存量经营转变的阶段。

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