美国券商Revere因反洗钱指控与FINRA达成80万美元和解

2026年10月7日，据新浪财经7x24报道，纽约券商Revere Securities LLC同意支付80万美元，与美国金融业监管局（FINRA）就反洗钱相关指控达成和解。FINRA指称，在数十家总部多设在亚洲的小企业IPO后，Revere未充分审查客户，也未落实适当的反洗钱保障措施，未能识别涉及股价剧烈波动的疑似“拉高出货”交易。Revere并未被指控操纵股价，其既未承认也未否认指控，并同意聘请第三方顾问审查内部政策。此前事件标题曾称此事为“IPO监管指控”，后续报道称指控焦点为反洗钱审查缺失。

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